最新进展！上交所受理

来源：公司公告

海通证券将终止上市并注销法人资格

此前，国泰君安吸收合并海通证券并发行A股股票募集配套资金相关事项已获得证监会批复同意。根据本次合并方案，自本次合并的交割日起，合并后的国泰君安承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务；合并完成后，海通证券将终止上市并注销法人资格。

2月7日晚间，海通证券公告称，已向上交所提交A股股票主动终止上市的申请。2月11日晚间，海通证券称，收到上交所出具的《关于受理海通证券股份有限公司股票主动终止上市申请的通知》。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上交所将在受理海通证券A股股票主动终止上市申请之日后的15个交易日内作出是否同意公司A股股票终止上市的决定。在此期间，如上交所要求公司提供补充材料的，则公司提供补充材料期间不计入上述作出有关决定的期限，但累计不得超过30个交易日。

“若上交所作出同意公司A股股票主动终止上市的决定，公司A股股票将在刊登终止上市公告之日起5个交易日内摘牌并终止上市。主动终止上市公司股票不进入退市整理期交易。”海通证券在公告中表示。

在终止上市相关程序均完成后方可开始实施换股

2月11日晚间，国泰君安发布《关于海通证券股份有限公司A股股东参与换股相关事项的提示性公告》称，因海通证券A股股票终止上市尚需一定时间，国泰君安在相关程序均完成后方可开始实施换股。

来源：公司公告

国泰君安表示，海通证券A股换股股东所持有的海通证券A股股份届时将按照《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书》确认的换股比例转换为公司A股股份。国泰君安向海通证券全体A股换股股东发行的A股股票在完成新增A股股份登记手续后将在上交所上市流通。

加快业务整合

国泰君安、海通证券合并重组，是新“国九条”实施以来头部券商合并重组的首单，也是中国资本市场史上规模最大的A+H双边市场吸收合并、上市券商最大的整合案例以及2008年以来国际投行界第一大并购项目，涉及多业务牌照与多家境内外上市挂牌子企业。

国泰君安、海通证券双方合并后，客户基础、服务能力及运营管理将实现全面跃升。按照2023年公开披露数据，合并后公司总资产、净资产、净资本、零售客户数、零售客户App月活数、IPO承销规模及家数、公募分仓收入、托管外包规模等重要业务指标，以及在长三角、京津冀、珠三角等重点区域网点数量均居行业首位。

此前证监会在批复中表示，国泰君安应当按照报送的初步整合方案确定的方向，在1年内制定并上报具体整合方案，明确时间表，妥善有序推进整合工作。在整合工作完成前，国泰君安应当切实做好与海通证券及其子公司的风险隔离，严格规范关联交易，严防利益冲突和输送风险。 

作者：林倩

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